期货公司的下列人员中，应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整的是()。A:公司法定代表人 B:经营管理主要负责人 C:财务负责人、...
相关内容：期货公司,人员,风险,监管,签字,公司,法定代表人,经营管理,负责人,财务
- 期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。()
- 期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。()
- 期货公司会员在对自然人投资者的基本情况进行适当性综合评估时，年龄与学历两项评分较高者为基本情况得分。()
- 期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为30分。()
- 中国金融期货交易所更新测试试卷的，期货公司会员既可以继续使用更新前的试卷，也可以使用更新后的试卷对投资者进行测试。()
- 期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。()
- 期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员。()
- 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作...
- 期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在中国金融期货交易所为投资者办理股指期货开户手续。()
- 期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。()
猜你喜欢
- 2011年前十一个月，某省高新技术产业完成总产值3763.00亿元，实现增加值896.31亿元。增加值同比增长30.74%，比规模以上工业增加值高11.6...
- 学生心理发展主要表现出四个基本特征：一是连续性与阶段性，二是定向性与顺序性，三是不平衡性，四是（）。A.不同步性B.规律性C.共同性D.差异性
- 下列各项中属于事业单位资产的有()。A:固定资产B:经营收入C:对外投资D:货币资金E:拨出专款
- 甲公司为上市公司，设有内部审计部门。根据甲公司的机构设置，内部审计部门负责人由公司首席执行官任命，并负责向管理层直接定期报告。另外，随着甲公司管理层对内部...
- 根据《票据法》的规定，商业汇票未按照规定期限提示承兑的，持票人丧失对其前手的追索权。
- 根据《疏浚工程土石方计量标准》的规定，疏浚工程工况分为一级至七级，每级工况时间利用率相差（ ）为一档。A．2.5% B．5% C．7.5% D．10%
- 混凝土、钢筋混凝土模板及支架费属于建筑工程费中的()A:规费 B:直接工程费 C:措施费 D:企业管理费
- 人身按保险()划分，可分为人寿保险、人身意外伤害保险、健康保险。A:标的的内容 B:标的的性质 C:业务内容 D:保障责任的范围
- ( )导致道德风险。A.保险负的外部性 B.市场势力C.不对称信息与不存在的信息 D.保险业的垄断行为
- 下列不属于商业银行流动性应急机制中的预警信号的是()。A.大额信贷损失 B.银行控股股东变更 C.银行评级下调 D.资产规模急剧扩张
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。 甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 ...
- 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出（）判断。A.担保 B.准确 C.预测 D.确定性
- 根据《期货公司管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.诚实信用 B.明晰职责 C.强化制衡 D.加强风险管理
- 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。A:进行监管谈话，出具警示...
- 下列哪些人员不得从事期货交易（）。A、事业单位 B、期货交易所工作人员的亲属 C、期货业协会的工作人员 D、未能提供开户证明材料
- 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（ ）承担举证责任。A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求...
- 在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为()。A:5分 B:10分 C:15分 D:20分
- 下列关于从事期货业务，申请期货从业资格说法错误的有（） A期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从...
- 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。[2012年11月真题]A.是否承担责任由中国期货业协会决定 B.应当承担相应责任...
- 涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A. 1 B.2 C. 3 D.6
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0682秒, 内存占用1.04 MB, Cache:redis,访问数据库19次