期货公司首席风险官连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。()
相关内容：期货公司,首席,风险,培训考试,成绩,中国,监管,谈话,警示,措施
- 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。A 中国证监会 B 中国期货业协会 C...
- 期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知，由（）承担举证责任。A 期货公司 B 客户 C 客户代理人 D 期货经纪人
- 下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A 期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论 ...
- 期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。A 5% B 10% C 15% D 20%
- ()定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。A 中国证监会 B 期货保证金安全存管监控机构 C 期货交易所 D 中国期货业协会
- 期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产应不低于人民币（）万元。A 3000 B 4000 C 5000 D 6000
- 共用题干下列关于期货营业部供电设施的描述中，正确的是()。 A:营业部应当采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施能够提供正常业务运行2小时的供电...
- 共用题干期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是()。 A:向投资者充分揭示金融期货风险 B:认真审核投资者开户申请材料 C:与投...
- 共用题干刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员，因执行过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业...
- 共用题干 某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金...
猜你喜欢
- 关于市场组合，下列说法正确的是()。A:由证券市场上所有流通与非流通证券构成 B:只有在与无风险资产组合后才会变成有效组合 C:与无风险资产的组合...
- 下列属于非正式评价的是（）。A.测验B.问卷C.观察D.谈话E.布置作业
- 培养液内一般需要加入的抗生素是A．青霉素B．链霉素C．庆大霉素D．青霉素和链霉素E．红霉素
- 关于痈，下列错误的是A．易向深部和四周发展B．周围出现浸润性水肿C．患者多有全身症状D．不容易并发全身性感染E．初期治疗同疖
- 单位建筑工程概算的主要编制方法是( )。A:生产能力指数法、系数法、造价指标法 B:概算定额法、设备价值百分比法、类似工程预算法 C:预算单价法、概算...
- 下列关于战略选择时要重点考虑的因素，表述错误的是（ ）。A.领先战略要求生产销售能力要较强 B.与领先战略相比，跟随战略所承担的技术风险和市场风险要小得...
- 老年人的思维特点是A.不易集中精力思考问题，思维迟钝 B.计算速度减慢，计算能力减退 C.对语言的理解速度减慢，讲话变缓 D.思维的敏捷度、流畅性比...
- 常用检查甲状旁腺功能亢进症的方法A．测定血清甲状旁腺素的浓度B．测量血钙、血磷值C．测定尿中环磷酸腺苷(cAMP)的排出量D．肾小管磷回收试验...
- 金融市场的基本要素包括()。A:交易对象B:交易工具C:交易主体D:交易场所E:交易价格
- 计量资料两组间实验结果比较常采用A.t检验B.等比差值检验C.等级序值法D.χ2检验E.质和法
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。 甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 ...
- 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出（）判断。A.担保 B.准确 C.预测 D.确定性
- 根据《期货公司管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.诚实信用 B.明晰职责 C.强化制衡 D.加强风险管理
- 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。A:进行监管谈话，出具警示...
- 下列哪些人员不得从事期货交易（）。A、事业单位 B、期货交易所工作人员的亲属 C、期货业协会的工作人员 D、未能提供开户证明材料
- 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（ ）承担举证责任。A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求...
- 在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为()。A:5分 B:10分 C:15分 D:20分
- 下列关于从事期货业务，申请期货从业资格说法错误的有（） A期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从...
- 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。[2012年11月真题]A.是否承担责任由中国期货业协会决定 B.应当承担相应责任...
- 涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A. 1 B.2 C. 3 D.6
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0567秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次