期货公司的交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的，期货交易所有权要求期货公司予以改...
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- 期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。
- 按照信息公示有关规定，期货公司应当在（）公示其营业场所，从业人员情况等相关信息。A 中国证监会网站 B 公司网站 C 中国期货业协会网站上 D 《期...
- 期货公司总经理的职责包括（）。A 认真执行董事会决议 B 有效执行公司制度 C 防范和化解经营风险 D 确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整
- 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件（）。A 取得金融期货经纪业务资格 B 结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算...
- 下列选项中，期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存的有（）。A 期货投资咨询业务的风险揭示书 B 风险管理意见 C 研究分析报告和交易咨询建议...
- 期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格有（）。A 经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格 B 从事期货投资咨询业务的人员具备3年以上期货投资咨询业...
- 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列（）条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。A 品行端正，具有良好的职业道德 B 已被本机构聘用 ...
- 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事（）行为。A 向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险 B 以个人名义收取服务报酬 C 以公...
- 首席风险官享有下列职权（）。A 参加或者列席董事会 B 查阅公司相关文件、档案和资料 C 了解期货公司业务执行情况 D 对合规部经理有任免权
- 期货公司下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收非法所得或非法所得不足10万元的，处以10~50万元的罚款，情节严重的，责令停业整顿。A 向客户作获利...
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