首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，做出公正、准确、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。()
相关内容：首席,风险,职责,独立性,判断,利害,冲突,事项
- 下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员...
- 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日（）
- 期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全。
- 下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。 A期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时，必须及时向投资者披露 B期货从业人员在执...
- 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。 A变更法定代表人 B设立或者终止境内分支机构 C变更住所或者营业场所 D...
- 期货交易活动实行的原则有（）。 A公开、公平、公正 B投资者投资决策自主 C分享利益，共担风险 D投资风险自担
- 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有（）。 A责令停业整顿 B...
- 期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取（）措施，以警示和化解风险。 A谈话提醒 B要求会员和客户报告情况 C发布风险...
- 下列关于期货业协会会员大会的描述，说法正确的是（）。 A期货业协会的权力机构 B由全体会员组成 C决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项 D...
- （）依法对首席风险官进行自律管理。 A中国期货业协会 B期货交易所 C期货公司 D中国证券监督管理委员会
猜你喜欢
- 稳定增加汽车、家电等大宗消费，取消对（ ）交易不合理限制，增加停车场、充电桩、换电站等设施，加快建设动力电池回收利用体系。 A.货车 B.汽车 ...
- 投资者购买证券、基金等投资产品，关心的是在持有期间所获得的收益率。持有区间所获得的收益通常来源于（ ）。A、利息收益和价差收益 B、股息和红利 C...
- 脑水肿患者使用冰槽时，体温降至30℃可导致 ( )A、组织水肿B、心室纤颤C、呼吸增快D、心房纤颤E、意识不清
- 水电站的典型布置形式有（ ）。A.引水式电站 B.河床式电站 C.坝内式电站 D.坝式电站 E.贯流式电站
- 下列山地，属于花岗岩石山体的是（ ）。A.黄山 B.武夷山 C.三清山 D.华山 E.齐云山
- 对于理财顾问服务，下列理解不正确的是（ ）。A.在理财顾问服务中，银行向客户提出投资建议，并承担相应的投资风险 B.商业银行提供理财顾问服务应具有标准...
- ETF的申购是指（ ）。A. 用一篮子股票换取ETF份额 B. 用现金换取ETF份额 C. 用ETF份额换取一篮子股票 D. 把ETF份额换成现金
- “三个主体，三个补充”的思想是由（）提出的。A.陈云 B.周恩来 C.邓小平 D.毛泽东
- 严禁直接服用或口含的剂型是A.泡腾片B.舌下片C.咀嚼片D.缓释片E.分散片
- 通过对目标公司进行持续的关注和信息积累，预测目标公司进行并构的时机，并利用定性、定量的模型行初步可行性分析，最终确定合适的公司与合适的时机属于并构流程中的...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。 甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 ...
- 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出（）判断。A.担保 B.准确 C.预测 D.确定性
- 根据《期货公司管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.诚实信用 B.明晰职责 C.强化制衡 D.加强风险管理
- 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。A:进行监管谈话，出具警示...
- 下列哪些人员不得从事期货交易（）。A、事业单位 B、期货交易所工作人员的亲属 C、期货业协会的工作人员 D、未能提供开户证明材料
- 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（ ）承担举证责任。A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求...
- 在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为()。A:5分 B:10分 C:15分 D:20分
- 下列关于从事期货业务，申请期货从业资格说法错误的有（） A期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从...
- 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。[2012年11月真题]A.是否承担责任由中国期货业协会决定 B.应当承担相应责任...
- 涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A. 1 B.2 C. 3 D.6
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0709秒, 内存占用1.04 MB, Cache:redis,访问数据库19次