证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任也应该由证券公司直接对客户承担。()
相关内容：证券公司,委托,协议,期货公司,业务,受托,责任,期货经纪,合同,客户
- 持有期货公司5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件包括（）。A、实收资本和净资产均不低于人民币3000万元 B、没有较大数额的到期未清偿...
- 期货从业人员不得从事或者协同他人从事（）行为。A、操纵期货交易价格 B、内幕交易 C、编造并传播有关期货交易的虚假信息 D、欺诈客户
- 根据《期货从业人员管理办法》，期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令，期货从业人员按照规定向公司报告，公司未妥善处理的，期货从业人员应当依法向（）...
- 以下机构从业人员不得代理客户从事期货交易（）A、期货公司 B、期货投资咨询机构 C、为期货公司提供中间介绍业务的机构 D、期货交易所得非期货公司结算会员
- 在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，必须取得资格考试合格证明，并（）。A、具有2年的相关工作经验 B、具有3年的相关工作经验 C、通过其所在...
- 根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A、处3万元以上...
- 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A、每日 B、每月 C、每年 D、每季
- 期货公司的保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，（）。A、期货交易所应当承担...
- 期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易（）。A、事业单位 B、国有企业 C、期货公司的工作人员 D、国家机关
- 客户的交易保证金不足，未能按照期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由（）承...
猜你喜欢
- 患者，男，38岁。长期在煤矿下工作，手足冰凉，畏寒怕冷，睾丸偏坠胀痛，饮食怕冷，腹痛遇冷加重，阳痿，近日不慎被开水烫伤，舌淡，脉沉细。针对患者"开水...
- 建筑物应根据其重要性、使用特性、发生雷电事故的可能性和后果，按防雷要求进行分类，下列哪些建筑物应划为第二类防雷建筑物？ （）（A）在平均雷暴日大于15...
- 下列关于免疫放射分析的说法错误的是A．放射性核素标记抗体，不会改变抗原的免疫活性B．结合部分放射性的抗体与待测抗原浓度呈正相关，但存在"平台效应"...
- 下列关于矿山井巷工程中单位（子单位）工程质量合格条件的说法正确的是()。A:单位工程的各分部工程合格B:质量控制资料文件应完整C:各分部工程有关安...
- 乳腺癌发病年龄双峰曲线是 A 30~40 岁，45 -49 岁B 40~45 岁，50~60 岁C 45~49 岁，60~64 岁D 50~6...
- 本期供给量由（ ）构成。A、期初库存量 B、当期国内生产量 C、当期进口量 D、当期出口量
- 属于路面基层粒料类嵌锁型的是( )。A: 级配碎石 B: 泥灰结碎石 C: 水泥稳定碎石 D: 沥青贯人碎石
- 凭医师处方才能在零售药店购买的是A.医疗机构配制的制剂B.处方药C.甲类非处方药D.保健食品E.麻醉药品
- 有关烧伤后脂类代谢的说法，正确的是A．烧伤后血清低密度脂蛋白(LDL)明显降低B．必需脂肪酸缺乏与创面愈合无关，而主要影响后期瘢痕形成C．烧伤患者...
- 共用题干 一般资料：求助者，女性，42岁，自由职业者。案例介绍：求助者家庭条件优越，自己在家照看两个女儿。求助者少年时期学过钢琴，曾经梦想要成为钢...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。 甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 ...
- 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出（）判断。A.担保 B.准确 C.预测 D.确定性
- 根据《期货公司管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.诚实信用 B.明晰职责 C.强化制衡 D.加强风险管理
- 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。A:进行监管谈话，出具警示...
- 下列哪些人员不得从事期货交易（）。A、事业单位 B、期货交易所工作人员的亲属 C、期货业协会的工作人员 D、未能提供开户证明材料
- 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（ ）承担举证责任。A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求...
- 在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为()。A:5分 B:10分 C:15分 D:20分
- 下列关于从事期货业务，申请期货从业资格说法错误的有（） A期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从...
- 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。[2012年11月真题]A.是否承担责任由中国期货业协会决定 B.应当承担相应责任...
- 涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A. 1 B.2 C. 3 D.6
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0629秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次