共用题干期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规合规情况进行1次以上现场检查，检查包括()。 A:营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B:营业部...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0

问题共用题干

选项期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规合规情况进行1次以上现场检查，检查包括()。 A:营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B:营业部岗位设置情况及人员资格情况 C:营业场所及设施合规情况 D:营业部内部控制制度执行情况

答案 ABCD

解析本题考查现场检查的内容。期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括以下事项：（一）营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；（二）营业部岗位设置情况及人员资格情况；（三）营业场所及设施合规情况；（四）营业部内部控制制度执行情况；（五）期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况；（六）信息技术系统运行情况；（七）中国证监会规定的其他事项。

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共用题干期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规合规情况进行1次以上现场检查，检查包括()。 A:营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B:营业部...

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