共用题干 王某于2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易,2008年6月,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 共用题干 王某于2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易,2008年6月,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。2008年6月,王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2008年8月,王某在期货交易中亏损20万元。
选项 下列关于期货交易风险说明书的表述中,正确的是()。 A:对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为,监管机构可对其处罚 B:王某未签字确认风险说明书,期货经纪合同不生效 C:经办人应当被开除 D:期货公司向王某出示风险说明书即可,无须王某签字确认
答案 A
解析 《期货交易管理条例》第二十五条规定,期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易。尚未签订风险说明书并不是表示合同无效。依据该条例第六十八条规定,向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的,责令改正,给予警告.没收违法所得.并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定,期货公司在与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并由客户签字或者盖章,对于客户在交易中的损失,应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿责任。但是,根据以往交易结果记载,证明客户已有交易经历的,应当免除期货公司的责任。

相关内容:题干,王某,2007年,期货公司,小麦,期货,合约,交易,2008年,期货经纪,合同,经办人员

猜你喜欢

发表评论
更多 网友评论0 条评论)
暂无评论

访问排行

Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com

页面耗时0.0735秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次