期货公司开展投资咨询业务（）了解客户的身份，财务状况，投资经验等。A 无需 B 应当事后 C 应当事中 D 应当事前
相关内容：期货公司,投资,咨询业务,客户,身份,财务,状况,经验,事中
- 根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司申请资产管理业务试点中国，应当具备哪些条件。 A具有可行的资产管理业务实施方案 B近5年未因违法违规经营...
- 下列关于期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的表述，正确的是〔〕 A期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期...
- 发生下列哪些清形的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告（） A资产管理业务被有权机关调査 B客户提前终止资产管理委托 C资产管...
- 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，( )。 A由中国证监会做出裁决 B应当认为有效，分别承担一半的赔偿责任 C应当认定为无效...
- 期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）的风险监管指标须持续符合规定的标准。A 1个月 B 12个月 C 6个月 D 2个月
- 下面关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。 A全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权 B非结算会员保证金不...
- 期货公司办理变更法定代表人，变更住所或者营业场所，设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起〔〕个月内作出批准或者不批准...
- 期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检査。 A经理 B监事会 C独立董事 D首席风险官
- 期货公司拟变更法定代表人，应当向（）提交申请材料。 A期货交易所 B期货业协会 C中国证监会 D住所地中国证监会派出机构
- 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存〔 〕年。A 5 B 10 C ...
猜你喜欢
- 改革开放后各种中介机构在用人单位与劳动力的对接上发挥了重要的积极作用。当然，也有一些负面的影响。职业中介违法行为的法律责任是（）。A.伪造、涂改、转让...
- 以下选项中不属于现代服务—租赁服务的是（ ）。A.融资性售后回租 B.车辆停放 C.道路通行 D.广告位出租
- 下列不属于项目跟踪与监控的主要方式的是（ ）。A.跟踪协议条款执行情况 B.监控被投资企业的各类经营指标 C.参与被投资企业的公司治理 D.监控被投...
- 病理反射中最常用且易引出的是A．奥本海姆征B．巴宾斯基征C．戈登征D．卡多克征E．霍夫曼征
- 有了一段时间的市场了解、资金基本到位，但仍未形成购房意愿的客户属于（ ）客户。A、试探型 B、加强型 C、成熟型 D、关注型
- 酝酿效应是指当一个人长时间致力于解决某一问题而又百思不得其解时，如果他暂停下来去做别的事情，一段时间之后，他可能会忽然想到解决的办法。下列属于酝酿效应...
- 在个人住房贷款业务中，贷款签约环节的主要风险点不包括（ ）。A.未对合同签署人及签字进行核实 B.合同文本中出现不规范行为 C.未签订合同或签订无效合...
- 对诊断冠心病最有价值的是A.超声心动图检查B.X线心脏三位相片检查C.冠状动脉造影检查D.心肌核素扫描E.心电图运动负荷试验
- 破伤风可出现A．强迫蹲位B．辗转体位C．角弓反张位D．强迫停立位E．强迫坐位
- 关于管理基本特征的说法，正确的有()。A:管理是一个由诸多相互关联的活动组成的过程B:管理是一门科学，并不具有灵活性C:关联的目的是要有效地实现组...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。 甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 ...
- 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出（）判断。A.担保 B.准确 C.预测 D.确定性
- 根据《期货公司管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.诚实信用 B.明晰职责 C.强化制衡 D.加强风险管理
- 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。A:进行监管谈话，出具警示...
- 下列哪些人员不得从事期货交易（）。A、事业单位 B、期货交易所工作人员的亲属 C、期货业协会的工作人员 D、未能提供开户证明材料
- 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（ ）承担举证责任。A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求...
- 在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为()。A:5分 B:10分 C:15分 D:20分
- 下列关于从事期货业务，申请期货从业资格说法错误的有（） A期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从...
- 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。[2012年11月真题]A.是否承担责任由中国期货业协会决定 B.应当承担相应责任...
- 涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A. 1 B.2 C. 3 D.6
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0740秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次