聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。A.5 B.7 C.10 D.15
相关内容：期货,经营,机构,违规,工作日,协会,报告
- 首席风险官除应当具有较好的职业操守和专业素养外，其主要工作应当是及时发现和报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。（）
- 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，应当免责。（）[2012年5月真题]
- 期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，并按照有关规定履行相应程序。（）[2012年9月真题]
- 期货公司的董事会拟根据公司的章程依法提名并拟聘任张某为本公司首席风险官，在开董事会时，公司独立董事王某未请假，也未授权他人代为出席会议，董事会经多数董事表...
- 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。A.某次培训缺席 ...
- 首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有（）。A.情节严重的，认定其为不适当人选 B.责令期货公司更换 C.出具...
- 首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括（）。A.首席风险官的履行职责情况 B.首席风险官所作的尽职调查 C.期货公司合规经营、风险...
- 下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有（）。A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制...
- 期货公司董事会拟免除风险官职务时，应当按规定将（）书面报告监管部门。A.公司内部合规经营和风险管理情况 B.替代人选名单 C.首席风险官履行职责情况 ...
- 下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有（ ）。A.中国证监会依法对首席风险官进行监督管理 B.中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理 C...
猜你喜欢
- 病原菌获得能量的基质主要是A、蛋白质B、有机氮源C、氨基酸D、糖类E、脂肪
- 下列关于三级公募ADRs说法错误的是()。A:完全符合美国会计准则B:交易地点为纽约证券交易所、纳斯达克交易所和美国证券交易所C:在美国没有募集资...
- 表面棕红色或灰黑色，常附有少量棕红色粉末，具“钉头”，断面显层叠状的中药材是A.石膏B.信石C.朱砂D.赭石E.雄黄
- 骨关节结核下列哪项情况，不适合手术治疗(?)A．全身中毒症状严重，衰弱，严重贫血B．脊柱结核合并截瘫C．经久不愈的窦道D．有明显死骨，较大脓肿...
- 急性前壁心肌梗死最常见的心律失常为(?)A．室性过早搏动B．房室传导阻滞C．心房颤动D．房性过早搏动E．室上性心动过速
- 申请人对税务机关作出的下列具体行政行为中，可以申请行政复议，也可以直接向人民法院提起行政诉讼的有（）。A.确认征税范围B.停止发售发票C.税收强制...
- 负性制裁：是指社会以消极性手段对违反社会规范的社会成员所进行的惩治方式，其特点是强迫性，迫使社会成员认识到不遵守社会规范所承担的不良后果。根据上述定义，下...
- 比赛：裁判A.歌唱：指挥B.诉讼：法官C.驾驶：司机D.考试：监考
- (1)李师傅遇上偷车贼，偷车贼反咬李师傅持刀抢劫 (2)李师傅拿着菜刀守夜 (3)小偷被抓，李师傅也吸取了经验教训 (4)家属楼自行车频频被盗 (5)民警...
- 香附的功效是A.疏肝解郁，调经止痛B.散寒通阳，解毒散结，调经止痛C.通阳散结，疏肝解郁，宽中化痰D.清肝泻火，行气止痛，杀虫疗癣E.疏肝解郁，消积行滞
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。 甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 ...
- 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出（）判断。A.担保 B.准确 C.预测 D.确定性
- 根据《期货公司管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.诚实信用 B.明晰职责 C.强化制衡 D.加强风险管理
- 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。A:进行监管谈话，出具警示...
- 下列哪些人员不得从事期货交易（）。A、事业单位 B、期货交易所工作人员的亲属 C、期货业协会的工作人员 D、未能提供开户证明材料
- 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（ ）承担举证责任。A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求...
- 在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为()。A:5分 B:10分 C:15分 D:20分
- 下列关于从事期货业务，申请期货从业资格说法错误的有（） A期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从...
- 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。[2012年11月真题]A.是否承担责任由中国期货业协会决定 B.应当承担相应责任...
- 涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A. 1 B.2 C. 3 D.6
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0565秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库18次