某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定？（ ）[2012年11月真题]A.在任首席风险官期间向监事会负责 B.李...
相关内容：期货公司,李平,首席,风险,情形,中国,证监,管理规定,2012年,真题,在任,监事会
- 下面关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权 B.非结算会员保证金不...
- 根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不...
- 证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）。A.1 B.2 C.3 D.5
- 期货公司开展期货投资咨询业务，（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。A.无需 B.应当事后 C.应当事中 D.应当事前
- 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。A.客户 B.期货公司 C.中国期货保证金监控中心 D.中国...
- 期货交易所联网交易的，应当（）。A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会 B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会 C.经中国证监会批准 D.经住所...
- 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A.报告中国期货业协会 B.报告中国证监会派出机构 C.报...
- 下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，正确的是（）。A.不得向客户做获利保证，但可以约定分享收益或共担风险 B.不得以虚假信息或者内幕...
- 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下（）处理。A.全额加回...
- 客户下达的交易指令（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.没有交易所名称 B.没有有效期限 ...
猜你喜欢
- 某女，28岁，有肺结核病史10年，间断性抗结核治疗3年，近2个月来腰背痛伴低热、盗汗，查体胸11～12棘突压痛，叩击痛。确诊后，治疗措施不妥的是A、全...
- 月明公司是国内一家日用化妆品生产企业，面对国外日用化妆品不断涌入的严峻情况，月明公司与进入中国市场的强飞公司分别出资8亿和7亿成立了合资企业，共同研发、生...
- 内含朱砂的中成药是A.山药丸B.木瓜丸C.六味地黄丸D.苏合香丸E.牛黄解毒丸
- 意识是大脑产生的物质。（ ）
- “动物只是按照它所属的那个种的尺度和需要来建造，而人却懂得按照任何一个种的尺度来进行生产，并且懂得怎样处处都把内在的尺度运用到对象上去；因此，人也按照美的...
- 低压架空进户管宜采用镀锌钢管，其管E1应装有( )。A、 绝缘护口 B、 防水弯头 C、 引线盒箱 D、 绝缘瓷件
- 男性，53岁，患者右腹股沟斜疝。在病史采集中你必须询问以下有关内容，除了A．慢性咳嗽史B．慢性便秘史C．慢性腹痛史D．尿频、尿急史E．工作种类
- 梁教授某月获得稿费3万元，则其就这笔稿费需要缴纳的个人所得税的数额为( )元。A.3360 B.4088 C.4375 D.4800
- ()年，深圳有色金属交易所推出了我国第一个商品期货标准合约——特级铝期货合约。A:1990 B:1991 C:1992 D:1993
- 女，36岁，患风心病5年，近感心悸，查体：心率120次／分，心律完全不整，心音强弱不一，心率80次／分，最可能的心律失常是A、室性早搏B、窦性心律不齐...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。 甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 ...
- 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出（）判断。A.担保 B.准确 C.预测 D.确定性
- 根据《期货公司管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.诚实信用 B.明晰职责 C.强化制衡 D.加强风险管理
- 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。A:进行监管谈话，出具警示...
- 下列哪些人员不得从事期货交易（）。A、事业单位 B、期货交易所工作人员的亲属 C、期货业协会的工作人员 D、未能提供开户证明材料
- 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（ ）承担举证责任。A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求...
- 在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为()。A:5分 B:10分 C:15分 D:20分
- 下列关于从事期货业务，申请期货从业资格说法错误的有（） A期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从...
- 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。[2012年11月真题]A.是否承担责任由中国期货业协会决定 B.应当承担相应责任...
- 涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A. 1 B.2 C. 3 D.6
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0423秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次