期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括（）。[2012年6月真题]A.遵循诚实信用原则 B.公平对待客户 C.基于独立、客观的立...
相关内容：期货公司,期货投资,咨询业务,原则,2012年,真题,客户,客观
- 甲期货公司不具备主体经营资格，但通过其他途径为客户乙提供交易服务。乙客户B向甲公司交纳了交易手续费以及相关费用，但甲期货公司并未按照乙客户交易指令人市交易...
- 吴某为某期货公司客户。在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起了...
- 2008年12月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金认为，该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元...
- 天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同。某日，笑天向天啸公司下达了一份交易指令，指令要求天啸公司于当日买进十个单位的大豆合约。天啸公司买进了二十个单...
- 小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一般时间后，小王发现该公司并未取得期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资...
- 按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者提供的银行存款证明应当为加盖境内外银行业务章的本外币定、活期存款证明。
- 期货公司不得任用未通过从业资格考试的人员担任董事、监事和高级管理人员。
- 期货交易所因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
- 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。
- 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。
猜你喜欢
- 除下列（ ）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 A.为客户进行融资融券交易的结算 ...
- 安全生产监督管理部门监督管理的方式可以分为事前、事中和事后三种。下列监督管理内容中，属于事中监督管理的是（ ）。A.电焊作业人员操作资格证审核 B.特...
- 关于闭合性气胸的叙述不正确的是A．伤侧胸膜腔内压力升高，但仍低于大气压B．进气少、肺萎陷在50%以下者，常无明显症状，可自行吸收，不需特殊治疗C．...
- 对诊断典型肾结核最有意义的影像学检查是( )A．腹部平片B．肾图C．静脉肾盂造影D．B超E．双肾CT
- 分裂样人格障碍的特点不包括（）。A.思维反常和固执己见B.可见长久的怪异思维C.不能容忍别人的轻视D.常逃避与社会的接触
- 共用题干2010年，绿豆价格的大起大落引起了广泛关注。6月，北京市场绿豆批发价格为6.7元/斤，相比上月最高的9.2元/斤下跌了2.5元/斤。有关人士表示...
- 棘轮效应，又称制轮作用，是指人的消费习惯形成之后有不可逆性，即易于向上调整，而难于向下调整。尤其是在短期内消费是不可逆的，其习惯效应较大。 根据上述定义...
- 动用法律手段保护已经建立的法律关系、法律秩序使之不受侵犯或恢复、弥补被侵害的 法定权利的职能，叫做（ ）A.法的调整性职能 B.法的保护性职能 ...
- 影响过程大小和子过程个数的因素不包括（ ）。A.过程应用的目的 B.过程性质C.过程的活动内容 D.识别过程的活动原则
- 2010年某省从事高新技术产品出口的企业共计1.65万家，比2002年翻了一番。各类企业在数量上保持了增长态势，其中国有企业数量比2006年增长11%，合...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。 甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 ...
- 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出（）判断。A.担保 B.准确 C.预测 D.确定性
- 根据《期货公司管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.诚实信用 B.明晰职责 C.强化制衡 D.加强风险管理
- 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。A:进行监管谈话，出具警示...
- 下列哪些人员不得从事期货交易（）。A、事业单位 B、期货交易所工作人员的亲属 C、期货业协会的工作人员 D、未能提供开户证明材料
- 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（ ）承担举证责任。A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求...
- 在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为()。A:5分 B:10分 C:15分 D:20分
- 下列关于从事期货业务，申请期货从业资格说法错误的有（） A期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从...
- 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。[2012年11月真题]A.是否承担责任由中国期货业协会决定 B.应当承担相应责任...
- 涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A. 1 B.2 C. 3 D.6
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0570秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库18次