申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。（）
相关内容：申请,期货投资,咨询业务,期货公司,年内,未因,违法,违规,经营,行政,刑事,处罚,机关,调查,情形
- 国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，（）。A.免于处罚 B.从重处罚 C.直接开除 D.从轻处罚
- 关于结算担保和结算准备金的表述，不正确的是（）A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全 B.期货...
- 《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据《期货公司金融期货结算业务试行办...
- 期货公司申请停业，停业期限届满后未能恢复营业的，中国证监会可以（）。A.变更期货公司业务范围 B.吊销期货公司营业执照 C.强制转让期货公司股权 D...
- 证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。A.证券从业员资格 B.期货从业人员资格 C.证券投资咨询资格 D.期货投资咨询资格
- 根据《期货公司监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在结算净资本是对负债向下的，“预计负债”做如下下处理（）A.金融扣减 ...
- 甲期货公司不具备主体经营资格，但通过其他途径为客户乙提供交易服务。乙客户B向甲公司交纳了交易手续费以及相关费用，但甲期货公司并未按照乙客户交易指令人市交易...
- 若张某在某期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。则根据《中华人民共和国刑法修正案》，应当（）。A.处...
- 2008年12月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金认为，该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元...
- 某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是（）。A.李平在期货公司兼任合规部主任 B.在任首席风险官期间向监事会负责 ...
猜你喜欢
- 量为m，长为的均质杆初始位于水平位置，如图所示。A端脱落后，杆绕轴B转 动，当杆转到铅垂位置时，AB杆B处的约束力大小为：
- 1975年10月20日，CBOT推出了历史上第一张利率期货合约一政府国民抵押协会(Government National Mortgage Associa...
- 西沙必利的典型不良反应是A:嗜睡、倦怠等锥体外系反应B:Q-T间期延长C:肝肾功能损害D:恶心、呕吐E:腹胀
- 男，65岁，慢性咳嗽咳痰20年04天前受凉后咳嗽加重，痰量增多，咳黏脓痰 体检最可能发现（ ）A.两肺呼吸音增强 B.肺尖部湿啰音 C.散在干湿啰...
- 历节病的成因是A．阳气亏虚，血行不利B．肝肾亏虚，筋骨失养C．心肝肾气血亏虚，感受外邪D．外感风寒湿之气
- 男，冠心病10年。半月来频繁发作心前区不适，含服硝酸甘油无效，疑为急性心肌梗死，最具诊断意义的检査是A. 血常规 B. 尿常规 C. 血沉 D. 超...
- 一个操纵子通常含有A 一个启动序列和一个编码基因 B 一个启动序列和数个编码基因 C数个启动序列和一个编码基因 D数个启动序列和数个编码基因 E两...
- 对于不起诉决定，如果被害人不服检察院的不起诉决定，依法可以采取下列哪些诉讼行为?（ ）A.可以向上一级检察院提起申诉 B.可以直接向法院起诉 C.可以...
- 简述法人的成立条件。
- ABC公司近三年的主要财务数据和财务比率如下：利用因素分析法分析各因素对净资产收益率影响的大小时，按照销售净利率、总资产周转率、权益乘数的顺序进行...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。 甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 ...
- 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出（）判断。A.担保 B.准确 C.预测 D.确定性
- 根据《期货公司管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.诚实信用 B.明晰职责 C.强化制衡 D.加强风险管理
- 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。A:进行监管谈话，出具警示...
- 下列哪些人员不得从事期货交易（）。A、事业单位 B、期货交易所工作人员的亲属 C、期货业协会的工作人员 D、未能提供开户证明材料
- 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（ ）承担举证责任。A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求...
- 在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为()。A:5分 B:10分 C:15分 D:20分
- 下列关于从事期货业务，申请期货从业资格说法错误的有（） A期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从...
- 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。[2012年11月真题]A.是否承担责任由中国期货业协会决定 B.应当承担相应责任...
- 涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A. 1 B.2 C. 3 D.6
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0761秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次