期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案...
相关内容：期货公司,资产管理,业务,投资,经理,交易,风险,控制,岗位,变动,情况,人员,工作日,住所地,中国
- 期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下（）账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持。A.客户在期货公司保证金账户中的资金 B.客户向期货公司提交的...
- 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查，检查内容有（）。A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业场所及设施合规情况 ...
- 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A.每日 B.每周 C.每月 D.每半年
- （）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C...
- 期货公司从事期货投资咨询业务，应当经（）批准取得期货投资咨询业务资格。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理委员会
- 中国证监会派出机构按照（）监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。A.属地 B.属人 C.证监会的规定 D.习惯
- 期货公司应当根据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。A.董事会 B.监事会 C.总经理 D.公司章程
- 完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。A.中国金融期货交易所 B.期货公司 C.证券公司 D.中国证监会
- 制定投资者适当性制度具体标准和实施指引的主体是（）。A.中国业协会 B.中国金融期货交易所 C.中国证监会 D.期货公司
- 下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。A.期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利 B...
猜你喜欢
- 某电视剧出现了“一个因私自出海与外国人做生意被惩处”的情景。这一情景出现的历史背景（ ）。A.属于编剧自己的杜撰 B.可能出现在清朝初年 C.体现了重...
- 胰腺疾病和胆道疾病互相关联的解剖学基础是A．胰腺有副胰管和胆总管相通B．胰腺导管和胆总管下端有共同通道、共同开口C．胰管与胆总管两者解剖位置靠近 ...
- 由图中信息可以推出的结论是以下哪一项？①2000-2007年，财政收支比不断提高②2000-2007年，财政支出的增长额大于财政收入的增长额 ...
- 患者因后牙有洞要求治疗。查右下6点隙龋，可卡探针，叩(-)，冷测同对照牙，去腐质后达牙本质浅层，该牙处理应为()A．银汞合金充填B．羧酸锌水门垫底，银...
- 某公司一辆已经缴纳车辆购置税并办理了登记注册手续的富康240GLE型小轿车，因车祸更换地盘，经国家税务总局核定的同类型新轿车最低计税价格为680000元，...
- 患者男，2岁，因烦躁不安，爱哭闹，易惊醒而就医。经儿科医师检查发现幼儿营养状况较差，头部后枕部半圈秃发，头较大，肋骨下缘外翻，有鸡胸。据患儿母亲说，患儿...
- 简述教育对生产力的促进作用。
- 下列哪项不是腹水的表现A．蛙状腹B．移动性浊音阳性C．波动感D．振水音阳性E．直立时下腹饱满
- 体重70ks的肝硬化失代偿病人，为保持血清白蛋白稳定，须每天补充多少白蛋白：A．8．4gB．84gC．8．2gD．60gE．6g
- 患者，女，38岁。心悸失眠，夜间盗汗，脉细数。首选的药物是A、柏子仁B、酸枣仁C、远志D、合欢皮E、夜交藤
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。 甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 ...
- 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出（）判断。A.担保 B.准确 C.预测 D.确定性
- 根据《期货公司管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.诚实信用 B.明晰职责 C.强化制衡 D.加强风险管理
- 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。A:进行监管谈话，出具警示...
- 下列哪些人员不得从事期货交易（）。A、事业单位 B、期货交易所工作人员的亲属 C、期货业协会的工作人员 D、未能提供开户证明材料
- 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（ ）承担举证责任。A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求...
- 在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为()。A:5分 B:10分 C:15分 D:20分
- 下列关于从事期货业务，申请期货从业资格说法错误的有（） A期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从...
- 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。[2012年11月真题]A.是否承担责任由中国期货业协会决定 B.应当承担相应责任...
- 涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A. 1 B.2 C. 3 D.6
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0567秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次