证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性进行审查。A.内部控制 B.风险控制 C.协助开户 D.业务隔离
相关内容：证券公司,期货,业务,制度,客户,开户,资料,身份,真实性,审查,内部控制,风险,控制,隔离
- 有（）情形的，应当认定期货经纪合同无效。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C...
- （）情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A.编造并传播影响证券、期货交易的信息 B.证券交易所工作人员故意提供...
- 会员单位应建立以（）为核心的客户管理和服务制度，不得为不符合投资者适当性标准的投资者审请金融期货交易编码。A.审慎 B.完整交易 C.了解客户 D....
- 从业人员不得有的行为包括（）。A.挪用客户的期货保证金 B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 C.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D....
- 期货从业人员应保守所在机构秘密的信息，但下列（）情况除外。A.有关法律法规等要求提供 B.竞争对手要求提供 C.国家司法部门按规定调查取证 D.从业...
- 期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的现场检查，检查内容包括（）。A.营业部岗位设置情况及人员资格情况 B.信息技术系统运行情况 C.营业...
- （）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所
- 证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。A.全资拥有 B.控股 C.非关联 D.被同一机构控制
- 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A.代理客户从事期货交易 B.收取客户手续费 C.为客户提供期货市场行情信息 D.利用结算业务关系...
- 期货公司的风险监管报表包括（）。A.保证金增减变动表 B.风险监管指标汇总表 C.客户权益变动表 D.资产调整值计算表
猜你喜欢
- 共用题干30岁，农民，头昏乏力，粪中钩虫卵(+++)，血红蛋白60g/L，诊断：钩虫感染，缺铁性贫血。该患者的药物治疗方案应包括A:驱钩虫B:驱钩虫+...
- 根据“资源诅咒”是发展经济学中的一个著名命题，其基本理念是丰富的资源趋于阻碍经济发展，而非促进经济发展。读我国部分省区矿产资源丰富度与经济发展相关性示意图...
- 合同定金的数额由当事人约定，但不得超过主合同标的额的()。A:15% B:20% C:30% D:50%
- 当工序有偏离时，提高Cpk的途径有（ ）。A.缩小公差 B.减少偏离量 C.降低离散度 D.适当加大公差 E.减少UCL
- 根据《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2013）编制分部分项清单时，编制人员须确定项目名称、计量单位、工程数量和（ ）。( 2015真题 )...
- 整存整取储蓄存款部分提前支取只限（）次。A.1B.2C.3D.5
- 适用于成批生产类型企业的生产作业计划编制的是()。A:在制品定额法B:生产周期法C:连锁计算法D:提前期法
- 柴葛解肌汤的功用是A:解肌疏风 B:解肌透疹 C:解肌清热 D:解肌发表 E:解肌散寒
- 总监理工程师通过调整合同管理工作流程来加强合同管理，属于监理工作的(]措施。A:合同 B:组织 C:技术 D:经济
- 乐果可导致A.尿酚升高 B.尿S-ALA升高 C.血尿 D.尿叠氮钠试验阳性 E.血胆碱酯酶活性下降
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。 甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 ...
- 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出（）判断。A.担保 B.准确 C.预测 D.确定性
- 根据《期货公司管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.诚实信用 B.明晰职责 C.强化制衡 D.加强风险管理
- 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。A:进行监管谈话，出具警示...
- 下列哪些人员不得从事期货交易（）。A、事业单位 B、期货交易所工作人员的亲属 C、期货业协会的工作人员 D、未能提供开户证明材料
- 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（ ）承担举证责任。A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求...
- 在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为()。A:5分 B:10分 C:15分 D:20分
- 下列关于从事期货业务，申请期货从业资格说法错误的有（） A期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从...
- 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。[2012年11月真题]A.是否承担责任由中国期货业协会决定 B.应当承担相应责任...
- 涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A. 1 B.2 C. 3 D.6
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.1163秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次