期货公司董事、监事和高级管理人员有()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。A.未按规定履行职责 B.未按规定参加...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 期货公司董事、监事和高级管理人员有()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。
选项 A.未按规定履行职责 B.未按规定参加业务培训 C.违规兼职或未按规定报告兼职情况 D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
答案 ABCD
解析 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第52条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函:①未按规定履行职责;②未按规定参加业务培训;③违规兼职或未按规定报告兼职情况;④未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况;⑤中国证监会认定的其他情形。

相关内容:期货公司,董事,监事,管理,人员,中国,监管,谈话,警示,职责

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