期货公司向客户提供虚假成交回报的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）以...
相关内容：期货公司,客户,违法,所得,罚款,10万元
- 当（ ）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。A.期货市场行情发生重大变化 B.现货市场行情发生重大变化 C.客户可能出现风险 D....
- 证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有（ ）。A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 B.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2...
- 下列（ ）指标是期货公司风险监管指标。A.净资本 B.净资本与风险资本准备的比例 C.负债与净资产的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求
- 期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（）。A.性质、涉及金额 B.形成原因和进展情况 C.可能发生的损失 ...
- 全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有（ ）。A.依据非结算会员的要求支付可用资金 B.收取非结算会员应当交存的保证金 C.收取非结...
- 期货公司董事、监事和髙级管理人员有下列（ ）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话，出具警示函。A.未按规定履行职责 B.未按规...
- 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（ ）制定的。A.《期货公司管理办法》 B.《中华人民共和国公司法》 C.《期货交易管理条例...
- 中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在（ ）情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。A.期货公司的年度报告、月度报告存在...
- 期货公司和客户应当通过（ ）转账存取保证金。A.备案的自有资金账户 B.备案的期货保证金账户 C.登记的风险准备金账户 D.登记的期货结算账户
- 期货公司实际控制人发生（ ）情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A.变更名称 B.涉嫌严重违法违...
猜你喜欢
- 东汉名医华佗医技高明，朝廷曾多次召他进宫作官，但均被他拒绝，最后惹怒曹操，竞被投入监狱惨遭杀害。从这个案例体现了华佗的医德思想是()A．不怕艰苦B．不...
- 经尿道膀胱肿瘤电切时，较容易诱发闭孔神经反射的肿瘤部位是位于膀胱A、侧壁B、三角区C、顶部D、前壁E、底部
- AFP 是 A异种抗原 B同种异型抗原 C异嗜性抗原 D自身抗原 E肿瘤相关抗原
- 患者女性，18岁，既往无心脏病、咽炎、关节炎病史，发热并呼吸困难2天。查体：体温38.5℃，心率100次／分，心前区可闻及3级收缩期杂音，双肺底可闻及细小...
- 9个月男婴，高热，呕吐3日，抽搐2次，查体：嗜睡，前囟膨隆，颈强(+)，腰穿轉脊液的外观混浊，白细胞数5000 X 106/L:蛋白阳性，糖、氯化物正常。...
- 简述表皮的构成和细胞成分。
- 根据《企业会计准则第30号--财务报表列报》，在编制财务报表时，重要项目应单独列报，项目的重要性应当根据企业所处环境，从( )加以判断。A．报表是否对外公...
- 关于集团股份支付的处理，下列说法中不正确的是（ ）。A、结算企业以其本身权益工具结算的，应当将该股份支付交易作为权益结算的股份支付进行会计处理 B、接受...
- 混凝土耐久性所指的抗冻性是指()。A.抗外界冻融循环的破坏 B.混凝土冬期施工的耐低温程度 C.混凝土冬期耐低温程度 D.混凝土耐冬期寒潮的程度
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。 甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 ...
- 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出（）判断。A.担保 B.准确 C.预测 D.确定性
- 根据《期货公司管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.诚实信用 B.明晰职责 C.强化制衡 D.加强风险管理
- 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。A:进行监管谈话，出具警示...
- 下列哪些人员不得从事期货交易（）。A、事业单位 B、期货交易所工作人员的亲属 C、期货业协会的工作人员 D、未能提供开户证明材料
- 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（ ）承担举证责任。A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求...
- 在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为()。A:5分 B:10分 C:15分 D:20分
- 下列关于从事期货业务，申请期货从业资格说法错误的有（） A期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从...
- 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。[2012年11月真题]A.是否承担责任由中国期货业协会决定 B.应当承担相应责任...
- 涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A. 1 B.2 C. 3 D.6
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0881秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次