推荐人签署的意见有虚假陈述的，自证监会及其派出机构认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，但不必记入该推荐人的诚信档案。（）
相关内容：推荐人,意见,年内,理该,登记表,诚信,档案
- 会员单位在开户时，应当向投资者（ ），审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。A.全面客观介绍金...
- 金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（ ）。A. 15 分、20 分、50 分、15...
- 下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，错误的是（ ）。A.客户投诉档案应当至少保存20年 B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案 ...
- 中国证监会及其派出机构可以将（ ）记人期货公司及首席风险官诚信档案。A.首席风险官的培训情况和考试成绩 B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管...
- 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（ ）。A.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录 B.符合持续性经营规则 ...
- 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照（ ）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、...
- 期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（ ）报送。A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.公司...
- 期货从业人员不得从事以下行为（）。A.与客户持相及意见 B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C.挪用客户的期货保证金或者其他资产 D.中国证监会...
- 根据《期货从业人员职业行为准则》当期从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）A.报告中国证监会派出机构 B.报告期货交易所 C.报告中国期货业协会 ...
- 根据《期货公司管理办法》，期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部的（），结清期货业务并终止经营活动。A.客户保证金和其他资产 B.场地、设备、资...
猜你喜欢
- 下列账簿中，属于会计账簿主体而且是编制财务会计报表主要依据的是( ）。A．日记账 B．分类账 C．备查账 D．订本账
- 甲建筑公司为增值税一般纳税人，机构所在地为A市，2019年1月在B市取得含税建筑收入350万元，支付分包款120万元，属于开工日期在2016年4月30日后...
- 女，50岁。左肩疼痛1个月余，并有向左上臂放射，伴肩关节活动限制，症状逐渐加重，有夜痛甚至影响睡眠。发病前曾有外伤史，但伤时症状不明显。查体：左肩有肌肉萎...
- 作血涂片检查时，下列哪项不正确A．观察有核细胞增生程度B．观察涂片的厚薄、染色情况C．分类100个白细胞，注意有无幼稚细胞D．注意成熟红细胞形...
- 8月6日18时，驾驶员甲驾驶装满液氯的槽罐车驶入某高速公路B56段，20时许，槽罐车与驾驶员乙驾驶的货车相撞，导致槽罐车撞坏，槽罐破裂，液氯泄漏，造成除驾...
- 关于商业银行的说法，正确的有()。A:商业银行的前身是货币经营业 B:商业银行的资本只能是普通股 C:现代商业银行拥有货币发行权 D:商业银行的传统...
- 第三方物流是建立在()基础上的。A:发达的运输系统B:完善的营销模式C:现代电子信息技术D:宽松的投资环境
- 为预防急性腹膜炎患者并发膈下脓肿，最有效的措施是A、胃肠减压B、禁食C、半卧位D、早期下床活动E、大剂量抗菌药
- A．行气散结消聚B．导滞通便，散结消聚C．疏通气血，活络消积D．化痰祛瘀，软坚消积E．大补气血，化瘀消积患者，女，45岁，左下腹一积块...
- 甲公司生产多种产品的制造企业，为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为 17%，原材料采用实际成本核算，材料发生成本采用月末一次加权平均法计算， 2016 ...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。 甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 ...
- 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出（）判断。A.担保 B.准确 C.预测 D.确定性
- 根据《期货公司管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.诚实信用 B.明晰职责 C.强化制衡 D.加强风险管理
- 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。A:进行监管谈话，出具警示...
- 下列哪些人员不得从事期货交易（）。A、事业单位 B、期货交易所工作人员的亲属 C、期货业协会的工作人员 D、未能提供开户证明材料
- 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（ ）承担举证责任。A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求...
- 在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为()。A:5分 B:10分 C:15分 D:20分
- 下列关于从事期货业务，申请期货从业资格说法错误的有（） A期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从...
- 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。[2012年11月真题]A.是否承担责任由中国期货业协会决定 B.应当承担相应责任...
- 涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A. 1 B.2 C. 3 D.6
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0497秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次