下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。 A期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时，必须及时向投资者披露 B期货从业人员...
相关内容：利益,冲突,原则,表述,期货,投资者
- 《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（ ）。A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.职业创新能力
- 在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（ ）。A.与会员资格相应的会员资格费 B.与会员资格相应的会员交易席位 C.应...
- 关于侵权行为责任的正确描述有（ ）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失 由期货交易所、期货公司承担 B.期货...
- 大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公 司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了 15万元的损失，客户向期货...
- (接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（ ）的惩戒。A.训诫 B.公开谴责 C.撤销其从业资格 D.行政处罚
- 汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公 司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（ ）日向董事会提出。A. ...
- 期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（ ）。A.服务周到 B.技能熟练 C.诚实信用 D.小心谨慎
- 中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极 配合。 （ ）
- 任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。 （ ）
- 投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ( )
猜你喜欢
- 关于发承包双方在工程施工阶段的风险分摊原则，下列说法正确的有()。A.发承包双方应当在合同中对市场价格波动导致风险的范围和幅度予以约定 B.承包人承担5...
- 最近的一项调查的结果显示：相当一部分在校大学生具有追星倾向，追星族中女生占了相 当的比例，一部分在校女大学生拥有笔记本电脑，拥有笔记本电脑的女大学生大多精...
- 一些官方的，也有非官方的的大宗商品都有专业的统计机构进行数据整理和跟踪。（）
- 反应指学生主动参与学生活动并从中得到满足，这类目标类似于通常所说的（），强调对特殊活动的选择与满足。A.接受B.兴趣C.态度D.欣赏
- 制定幼儿园教育目标的主要依据是幼儿身心发展的规律和（ ）A.经济发展水平 B.国家政策 C.教育方针 D.社会要求
- 由于受酸侵蚀，而引起牙齿硬组织进行性丧失的酸蚀症的病因有A.无机酸，如盐酸、硝酸和硫酸等 B.胃酸 C.饮食酸 D.酸性药物 E.以上均正确
- A公司适用的企业所得税税率为25%。2017年1月1日，甲公司向其50名高管人员每人授予1万份股票期权，行权价格为每股4元，可行权日为2018年12月31...
- 甲公司记账本位币为人民币，外币业务采用交易发生日的即期汇率折算，每季度末计提利息和计算汇兑损益，本期1月1日甲公司从金融机构借入1000万欧元，期限为1年...
- 依据税法的相关规定，纳税人不得从销项税额中抵扣的进项税额有()。A:一般纳税人因进货退出而收回的增值税额B:因管理不善造成被盗损失的在产品所耗用的购进...
- 违反《证券投资基金法》规定，动用募集的资金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）万元以上（ ）万元以下罚款。A.1：10 ...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。 甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 ...
- 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出（）判断。A.担保 B.准确 C.预测 D.确定性
- 根据《期货公司管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.诚实信用 B.明晰职责 C.强化制衡 D.加强风险管理
- 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。A:进行监管谈话，出具警示...
- 下列哪些人员不得从事期货交易（）。A、事业单位 B、期货交易所工作人员的亲属 C、期货业协会的工作人员 D、未能提供开户证明材料
- 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（ ）承担举证责任。A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求...
- 在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为()。A:5分 B:10分 C:15分 D:20分
- 下列关于从事期货业务，申请期货从业资格说法错误的有（） A期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从...
- 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。[2012年11月真题]A.是否承担责任由中国期货业协会决定 B.应当承担相应责任...
- 涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A. 1 B.2 C. 3 D.6
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0669秒, 内存占用1.04 MB, Cache:redis,访问数据库20次