交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报( )。A、证券交易所 B、期货业协会 C、中...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报( )。

选项 A、证券交易所 B、期货业协会 C、中国证监会相关派出机构 D、交易所会员大会

答案 C

解析《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十九条。交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户资料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。

分享到：

猜你喜欢

发表评论

更多 网友评论 （0 条评论）

暂无评论

访问排行

页面耗时0.0760秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库19次

交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报( )。A、证券交易所 B、期货业协会 C、中...

相关内容：交易,所在,检查,业务,证券公司,违规,有关,情况,通报,证券交易所,期货业,协会

猜你喜欢

访问排行

联系我们