下列关于证券公司介绍业务规则的描述，正确的有（）。A、证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规定、内部控制、合规检查等制度。 B...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题下列关于证券公司介绍业务规则的描述，正确的有（）。

选项 A、证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规定、内部控制、合规检查等制度。 B、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则 C、证券公司应当根据内部控制制度和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理 D、证券公司可以任用有证券从业人员资格但不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

答案 ABC

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三、十四、十六条。第十三条证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规定、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。第十四条期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。第十六条证券公司应当根据内部控制制度和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事业务介绍。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

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下列关于证券公司介绍业务规则的描述，正确的有（）。A、证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规定、内部控制、合规检查等制度。 B...

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