刘某可能受到的纪律惩戒是( )。A: 暂停从业资格 B: 公开谴责 C: 训诫 D: 罚款

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题刘某可能受到的纪律惩戒是( )。

选项 A: 暂停从业资格 B: 公开谴责 C: 训诫 D: 罚款

答案 ABC

解析《期货从业人执业行为准则(修订)》第三十七条规定，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。其第三十八条规定，从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。其第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：(一 )本准则第二十六条所禁止行为之一的：(二)拒绝协会调查或检查的；(三)获取不正当利益的：(四)向投资者隐瞒重要事项的；(五)违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

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刘某可能受到的纪律惩戒是( )。A: 暂停从业资格 B: 公开谴责 C: 训诫 D: 罚款

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