期货公司开展期货投资咨询业务时。不得（　　）。A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险 B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期...

刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员．因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对...

中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照（　　）的原则，严格落实本规定的各...

投资者应当遵守（　　）的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。A.买卖自负 B.盈亏自负 ...

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ） 。A.不得...

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向()提出申请。A:中国证监会 B:中国证监会授权的派出机构 C:中国期货...

下列选项中，期货交易所应当及时向中国证监会报告的有()。A:发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 B...

在我国，期货交易所工作人员不得()。A:从事期货交易 B:泄露内幕消息 C:利用内幕消息获得非法利益 D:从期货交易所会员、客户处谋取利益

( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A: 中国金融期货交易所 B: 中国证监会 C: 中国期货保证金监控中心公司 D: 中...

首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时， 监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。A: 责令期货公司更换 B: 出具警示函 C: 情节严...