中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有( )。A: 审核材料 B: 考察谈话 C: 调查从业经历 D: 公开选举

期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。A: 上市、中止、取消或者恢复交易品种 B: 制定或者修改章程、交易规则 ...

某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还，下列关于任某挪用期货保...

交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内向标准仓单持有人交付符合期货 合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，正确的说法有( )。A: 期货交易...

期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的( )及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。A: 批改 B: 审阅 C: 咨询 ...

某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会管理规定的是（　　）。A.在任首席风险官期间向监事会负责 B.李平在期货公司兼任合规部主任 ...

王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明...

某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，该期货公司以马某、李某、D 公司、G 公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反...

王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（　...

A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司...