甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此,回答下列问题：假设甲证券公...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此,回答下列问题：假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托,从事中间介绍业务,在为乙介绍客户的过程中,甲的下列行为符合规定的是（）。

选项 A、向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的 B、如实告诉客户从事期货交易的风险及流程 C、向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失 D、对客户开户资料和身份真实性进行审査

答案 ABD

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条、第十九条。第十八条证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系, 解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。第十九条证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。

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甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此,回答下列问题：假设甲证券公...

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