期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有（ ）。A.中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施 ...
相关内容：期货公司,投资者,制度,要求,相关,中国,依据,法律法规,规定,监管,措施
- 期货公司提供交易咨询服务时应当()。A:避免以研究人员个人角度形成独立意见 B:提示潜在的市场变化和投资风险 C:向客户明示有无利益冲突 D:...
- 期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提( )。A: 资产减值准备 B: 风险准备金 C: 净资产减值损失 D: 资产折旧
- 从事期货中问介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A: 月 B: 半年 C: 一年 D: 周
- 因期货交易所的过错导致信息发布?交易指令处理错误,造成期货公司或者客户直接经济损失的,期货交易所应当承担赔偿责任,但其能够证明系( )的除外。A: 紧急避...
- 在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是（ ）。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.各地人事部门
猜你喜欢
- 某生产企业为增值税小规模纳税人，会计核算健全，2015年年应税销售额为150万元，2016年2月14日接到税务机关送达的《税务事项通知书》，通知该企业在1...
- 五行中"火"的特性是A．曲直B．稼穑C．炎上D．润下E．从革
- 下列单代号网络图所表示的项目计算工期为( )天。 A. 12 B. 13 C. 14 D. 15
- 对需氧革兰阴性菌具有抗菌活性，属于单酰胺类的抗菌药物是()A.头孢吡肟 B.头孢西丁 C.拉氧头孢 D.氨曲南 E.美罗培南
- 患者女，9岁半，下颌发育差，唇略前突，能正常闭合，面下1／3高度偏小，鼻唇角正常，与其母面型相似。覆盖7mm，磨牙颊尖对颊尖关系，前牙Ⅲ度深覆{图}，AN...
- 金融机构信息披露中经营业绩不包括（ ）。A.资本收益率 B.资产收益率 C.信贷质量和收益的情况 D.主要收支项目
- 正常成年人的血液总量约相当于体重的（ ）A.5％B.8％C.10％D.12％E.15％
- 判断对于（ ）相当于（ ）对于结果A.是非 开花 B.推测 答案 C.辨别 检测 D.结论 论证
- 成人和婴儿言语交流的必要规则和语用技能有（ ）。 (A)言语交流的内容要贴近婴儿的已有知识和经验 (B)采取适合与婴儿说话的语用技巧 (C)运...
- 青年干部小黄被派驻某村工作，为了尽快提高当地农民的经济收入，他为农民注册成立了一个有机种植合作社。为了培养合作社的骨干，他让合作社成员自己完成从；种植到销...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定，办理( )。A: 结购汇手续 B: 外汇登记手续 C: 金融资产证...
- 下列关于期货交易所的表述，错误的是（ ）。A:以营利为目的 B:按照其章程的规定实行自律管理 C:以其全部财产承担民事责任 D:负责人由国务院...
- 金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币()。A: 50万元 B: 20万元 C: ...
- 期货投资咨询业务范围包括()。A:协助客户建立风险管理制度 B:为客户提供风险管理咨询和专项培训 C:为客户设计套期保值、套利等投资方案 D:...
- 下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的是( )。A.章程规定的营业期限届满 B.会员大会或者股东大会决定解散 C.中国证...
- 自然人投资者应当全面评估自身的()，审慎决定是否参与股指期货交易。A:经济实力 B:产品认知能力 C:风险控制能力 D:心理承受能力
- 下列关于保障基金筹集的说法中，正确的是（ ）。A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户 B.保障基金管理机构应当专户储存保障基金 ...
- 下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的是( )。A: 乙企业或有负债占净资产的40% B: 甲企业净资产占实收资本的50% C: 丙企...
- 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。A、客户利益优先...
- 客户下达的交易指令( )，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A、没有数量 B、没有开平仓方向 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.1079秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库17次