会员单位只需要按照中国证监会有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
相关内容：会员单位,需要,中国,产品,投资者,原则,制度
- 中国证监会派出机构按照()原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。A:适当性 B:属地监管 C:区域自定 D:岗位监管
- 下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，错误的是（ ）。A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向其住所地的中国证监...
- 期货交易所的下列行为中，需要由中国证监会批准的有（ ）。A.制定或者修改章程、交易规则 B.上市、中止、取消或者恢复期货交易品种 C.上市、修改或...
- 严格落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的各项工作要求时，各机关必须遵循（ ）的原则。A.统一领导 B.各司其职 C.各负其责 D...
- 期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（ ）。A.期货公司合规经营、风险管理状况 B.期货公司内部控制...
猜你喜欢
- 建设单位采购的水泥，经施工单位检验合格后在工程上使用。后来工程出现质量问题，经鉴定是由于水泥质量不合格造成的。则（ ）。A. 施工单位负责维修，并承担维修...
- A．美托洛尔B．氨氯地平C．卡托普利D．特拉唑嗪E．安体舒通高血压伴前列腺肥大应首选
- 关于外源性感染，错误的描述是A、病原体来自医疗行为B、病原体是在患者身上定植的微生物C、病原体来自他人D、病原体来自环境E、是可预防性感染
- 幼儿记忆的特点包括（ ）A.无意识记忆占主导地位 B.形象记忆占主要地位 C.意义记忆占主导地位 D.语词记忆占主导地位
- 既能镇惊安神，又能利尿，活血的药是（ ）。A．琥珀B．朱砂C．磁石D．龙骨E．礞石
- 否认思维和存在具有同一性的哲学是（）。A.唯心主义 B.形而上学 C.不可知论 D. 二元论
- 需要用高渗低琼脂培养基进行培养的是()A．厌氯菌B．真菌C．淋球菌D．螺旋体E．L型细菌
- 流动性覆盖率旨在确保商业银行具有充足的合格优质流动性资产，能够在银监会规定的流动性压力情景下，通过变现这些资产满足未来至少（）天的流动性需求。A.30 ...
- 属于药材何首乌的性状特征有(?)A．纺锤形或团块状B．表面红棕色，两端可见根痕，露出纤维状维管束C．质坚实，难折断D．嚼之粘牙，有沙粒感，唾液...
- 我国保护妇女权益和促进男女平等的政策法规体系以（ ）为基础。A.《刑法》 B.《妇女权益保障法》 C.《民法》 D.《宪法》
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定，办理( )。A: 结购汇手续 B: 外汇登记手续 C: 金融资产证...
- 下列关于期货交易所的表述，错误的是（ ）。A:以营利为目的 B:按照其章程的规定实行自律管理 C:以其全部财产承担民事责任 D:负责人由国务院...
- 金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币()。A: 50万元 B: 20万元 C: ...
- 期货投资咨询业务范围包括()。A:协助客户建立风险管理制度 B:为客户提供风险管理咨询和专项培训 C:为客户设计套期保值、套利等投资方案 D:...
- 下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的是( )。A.章程规定的营业期限届满 B.会员大会或者股东大会决定解散 C.中国证...
- 自然人投资者应当全面评估自身的()，审慎决定是否参与股指期货交易。A:经济实力 B:产品认知能力 C:风险控制能力 D:心理承受能力
- 下列关于保障基金筹集的说法中，正确的是（ ）。A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户 B.保障基金管理机构应当专户储存保障基金 ...
- 下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的是( )。A: 乙企业或有负债占净资产的40% B: 甲企业净资产占实收资本的50% C: 丙企...
- 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。A、客户利益优先...
- 客户下达的交易指令( )，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A、没有数量 B、没有开平仓方向 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0862秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库20次