期货从业人员有（）情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。A、违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题期货从业人员有（）情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

选项 A、违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的 B、违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的 C、为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的 D、以个人或者他人名义参与期货交易的

答案 ABCD

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定，期货从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。选项D属于《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条所禁止的行为。

分享到：

期货从业人员有（）情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。A、违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的...

相关内容：期货,情形,情节,资格,年内,永久性,申请,有关,法律,法规,规章,政策,投资者,承诺,收益

猜你喜欢

访问排行

联系我们

期货从业人员有（ ）情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。A、违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的...

相关内容：期货,情形,情节,资格,年内,永久性,申请,有关,法律,法规,规章,政策,投资者,承诺,收益

猜你喜欢

访问排行

联系我们

期货从业人员有（）情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。A、违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的...