证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。A、关于技术系统准备情况的说明 B、全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。

选项 A、关于技术系统准备情况的说明 B、全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表 C、分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明 D、净资本等指标的计算表及相关说明

答案 ABCD

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条。证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）介绍业务资格申请书；（二）董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议；〔三〕净资本等指标的计算表及相关说明；（四）客户交易结算资金独立存管制度实施．情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；（五）分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员资格证明；（六）关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；（七）关于技术系统准备情况的说明；（八）全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；（九）与期货公司拟签订的介绍业务委托协议的文本。

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证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。A、关于技术系统准备情况的说明 B、全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制...

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