证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行()等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A、介绍业务规则 B、内部控制 C、合...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行()等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
选项 A、介绍业务规则 B、内部控制 C、合规检查 D、财务审计
答案 ABC
解析 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条。证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
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