期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以( )。A、免予处罚 B、减轻处罚 C、从轻处罚 D、...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以( )。
选项 A、免予处罚 B、减轻处罚 C、从轻处罚 D、将其作为立功表现
答案 ABC
解析 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定,期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

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