下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中;中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有()。A、未按规定履行职责 B、...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中;中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有()。
选项 A、未按规定履行职责 B、未按规定参加业务培训 C、违规兼职或者未按规定报告兼职情况 D、未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
答案 ABCD
解析 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条。期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函:(一)未按规定履行职责;(二)未按规定参加业务培训;(三)违规兼职或者未按规定报告兼职情况;(四)未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况;(五)中国证监会认定的其他情形。

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