该证券公司申请中间业务介绍资格，除了满足上题中的条件外，还应当满足其他一些条件，下列选项中属于这些条件的是(　　)。A.已按规定建立客户交易结算资金第三方...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题该证券公司申请中间业务介绍资格，除了满足上题中的条件外，还应当满足其他一些条件，下列选项中属于这些条件的是(　　)。

选项 A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 B.己按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 C.具有满足业务需要的技术系统 D.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

答案 ABCD

解析《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第五条的规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件： (一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准； (二)己按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度； (三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准； (四)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员； (五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度； (六)具有满足业务需要的技术系统； (七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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