期货公司营业部的内部合规检查制度的内容包括（）。A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业场所及设施合规情况 C.信息技术系统运行情况 D...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0

问题期货公司营业部的内部合规检查制度的内容包括（）。

选项 A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业场所及设施合规情况 C.信息技术系统运行情况 D.期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调整，统一财务管理及会计核算执行情况

答案 ABCD

解析期货公司总部对营业部的合规管理是对营业部经营管理的一个重要环节。合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，包括以下内容：①营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；②营业部岗位设置情况及人员资格情况；③营业场所及设施合规情况；④营业部内部控制制度执行情况；⑤期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况；⑥信息技术系统运行情况；⑦中国证监会规定的其他事项。

分享到：

猜你喜欢

发表评论

更多 网友评论 （0 条评论）

暂无评论

访问排行

页面耗时0.0686秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次

期货公司营业部的内部合规检查制度的内容包括（）。A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业场所及设施合规情况 C.信息技术系统运行情况 D...

相关内容：期货公司,营业部,检查,制度,内容包括,负责人,情况,营业场,设施,信息技术,系统,运行

猜你喜欢

访问排行

联系我们