在检查和监督中,应当(  )。 Ⅰ.中国基金业协会对私募基金管理人内部控制的建立及执行情况进行监督。 Ⅱ.私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 在检查和监督中,应当(  )。 Ⅰ.中国基金业协会对私募基金管理人内部控制的建立及执行情况进行监督。 Ⅱ.私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度,并在中国基金业协会私募基金登记备案系统填报及上传相关内部控制制度 Ⅲ.中国基金业协会按照相关自律规则,对私募基金管理人的人员、内部控制、业务活动及信息披露等合规情况进行业务检查,业务检查可通过现场或非现场方式进行,私募基金管理人及相关人员应予以配合 Ⅳ.私募基金管理人未按《私募投资基金管理人内部控制指引》建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 D
解析 《私募投资基金管理人内部控制指引》第二十八条规定,中国基金业协会对私募基金管理人内部控制的建立及执行情况进行监督。 第二十九条规定,私募基金管理人应当按照本指引要求制定相关内部控制制度,并在中国基金业协会私募基金登记备案系统填报及上传相关内部控制制度。 第三十条规定,中国基金业协会按照相关自律规则,对私募基金管理人的人员、内部控制、业务活动及信息披露等合规情况进行业务检查,业务检查可通过现场或非现场方式进行,私募基金管理人及相关人员应予以配合。 第三十一条规定,私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。

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