发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（　）

选项 A.非公开发行股票并上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符； B.公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50％以上； C.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更； D.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计30%以上资产或者主营业务发生重组； E.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露； F.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

答案 AE

解析根据《保荐办法》第72条选项A，不管是公开发行还是非公开发行证券，只要证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符，就应当采取题干所属处罚措施；选项B，应为公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50％以上；选项C，应为首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；选项D，应为首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组；选项F，根据《保荐办法》第71条规定，属于直接撤销相关人员的保荐代表人资格的情形之一。

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发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其...

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