以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有（ ）。A.某银行业务人员在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是伪造的，但是...

下列哪些属于内部控制措施？（）。A.内控制度 B.风险识别 C.岗位设置 D.会计核算 E.外包管理

为了规范监管行为，检验监管工作成效，在总结国内外银行监管工作经验的基础上A.能够促进金融的稳定，同时又促进金融的创新 B.努力提升我国银行业在国际金...

洗钱者借用商业银行洗钱的方法包括（）。A.匿名存储 B.购买高额保险，然后低价赎回 C.利用银行贷款掩饰犯罪收益 D.控制银行 E...

近年来，在合并农村信用社的基础上组建的农村金融机构有（ ）。A.农村商业银行 B.村镇银行 C.农村合作银行 D.中...

根据发行人的不同，债券可以分为（）。A.企业债 B.个人债 C.国债 D.金融债 E.外债

银行业从业人员在接洽业务过程中，应该做到的有（）。A.勤勉尽职 B.诚实信用 C.礼貌周到 D.态度稳重 E....

银行全面风险管理的核心包括（ ）。A.全球的风险管理体系 B.全面的风险管理范围 C.全程的风险管理过程 ...

金融创新中坚持的四个“认识”原则包括（ ）。A.认识你的成本 B.认识你的业务 C.认识你的风险 D.认识你的客户 ...

商业银行工作人员配合监管机构的监管，应当（ ）。A.若会影响本行声誉，应尽量通过各种方式婉拒监管 B.向监管人员提供财物，以便建立并保持良好关系，...