在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（）。A.以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查 B.统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0

问题在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（）。

选项 A.以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查 B.统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行 C.参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理 D.参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理 E.对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告

答案 ABDE

解析合规检查岗：（1）统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行。（2）对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查。（3）以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。（4）参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理。（5）对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告。考点合规管理的基本机制

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在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（）。A.以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查 B.统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年...

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