银行应当合理区分操作风险损失、信用风险损失和市场风险损失的界限，对于跨区域、跨业务种类的操作风险损失事件，商业银行应当合理确定损失统计原则，避免重复统计。...
相关内容：银行,操作,风险,损失,信用,市场,界限,区域,业务,种类,事件,商业,统计,原则
- 巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括（ ）。A. 合规部门应在银行内部享有正式地位 B. 应由多名集团合规官或合规负责人全而负责协调银行的合规风险管...
- ( )是合规管理的关键性原则。A.独立性原则 B.全面性原则 C.审慎性原则 D.连贯性原则
- 合规独立性是指（ ）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A.基金公司 B....
- 下列关于合规管理的概念说法有误的是（ ）。A. 合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为 B....
- 内部控制制度中，基本管理制度的内容不包括（ ）。A.环境控制 B.风险控制 C.投资管理 D.信息披露
- 内部控制制度的主要内容不包括（ ）。A.内控大纲 B.基本管理制度 C.部门业务规章 D.业务执行规范
- 下列关于风险评估的说法，错误的是（ ）。A.基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险 B.基金...
- 基金管理人内部控制机制的层次不包括（ ）。A.员工自律 B.各部门主管（包括监察稽核）的检查监督 C.公司管理层对人员和业务的监督控制 D.证监会的...
- 基金管理人内部控制的基本目标是（ ）。A.确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整 B.实现公司的持续、稳定、健康发展 C.基金及其管理人的财务信息...
- 以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是（ ）。A.合法、合规性原则 B.全面性原则 C.审慎性原则 D.成本效益原则
猜你喜欢
- 《中华人民共和国建筑法》规定，建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地()申请领取施工许可证。A:市级以上人民政府 B:市级以上人民政府...
- 药物在胃肠道中最主要的吸收部位是A:大肠B:升结肠C:回肠D:小肠E:盲肠
- 某患者服用地高辛0．25mg／d，共2周。出现下列何种情况应予停药A．血钾降低B．房颤心率由120次／分降为80次／分C．心尖区收缩期杂音增强...
- 进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于 亿美元或管理的境外实有资产总额不低于 亿美元。（ ）A.1,3 B.1,5C. 2,3 D. 2,5
- 编制房地产广告预算的基本方法有（ ）。A.目标任务法 B.消费者需求法 C.销售百分比法 D.销售人员规模法 E.竞争对等法
- 五苓散、猪苓汤、防己黄芪汤的功用、主治、辨证要点及其配伍特点如何?
- 甲单位为一家省级行政单位，按省财政厅要求执行中央级行政单位部门预算管理、政府采购等有关规定。2016年3月，甲单位内部审计部门对该单位2015年度财政预算...
- 根据室内岩石单轴抗压强度确定岩基承载力特征值时，试件数量如何确定？ A.应不少于10个 B.应不少于5个 C.最多应不超过6个 D.应不少于6个
- 注册建造师同时担任两个项目负责人的以下情形中,合法的有()。A.属同一工程相邻分段发包的项目 B.同一工程分期施工的 C.合同约定的工程已完工 D....
- 依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、( )、基金监管机构和自律组织。A. 基金市场服务机构 B. 基金市场中介机构 ...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统，及时、准确记录经营管理信息，确保信息的完整、连续、准确和可还原、可修改、...
- 以下不属于法人信贷业务存在的操作风险的是（）。A.个人消费贷款 B.贷前调查 C.信贷审批 D.评级授信
- 美国的《多德一弗兰克华尔街改革与消费者保护法案》中，提到“新设立金融消费者保护局(CFPB)”的原因在于，监管者的首要目的是( )，而对消费者的保护居于次...
- 商业银行主动发起，为规避自有资产、负债的信用风险、市场风险或流动性风险而进行的衍生产品交易是（ ）。A.场外交易 B.交易所交易 C.套期保值类衍生...
- 商业银行存放在中央银行用于支付清算的备用资金是（ ）。A.存款准备金 B.法定存款准备金 C.超额存款准备金 D.再贴现准备金
- 金融消费者享有的权利不包括( )。A.金融风险知情权 B.金融消费自由权 C.金融消费公平交易权 D.金融资产保密权、安全权
- 不能向居民发放贷款的金融机构是（ ）。A.中国建设银行 B.中国农业发展银行 C.农村信用合作社 D.城市商业银行
- 下列关于非票据结算业务的说法中，不正确的有（ ）。A.单位和个人的各种款项结算，均可使用汇兑结算方式 B.托收承付是异地结算中最广为使用的一种方式 ...
- 我国银行普遍实行分支行制，银行管理层和各分支行是一种委托代理关系，由于委托人和代理人之间利益的不一致性，使得行内会出现不同形式的( )。A.逆向选择 B...
- ( ) 是指与贷款人建立贷款法律关系的法人、其他组织或自然人A 贷款人 B 借款人 C 融资人 D 融券人
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0907秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次