实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由(  )对研究报告进行合规审查。Ⅰ 合规管理部门Ⅱ 研究部门的合规专员Ⅲ 投资部Ⅳ 交易部A.Ⅰ、Ⅳ ...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由(  )对研究报告进行合规审查。 Ⅰ 合规管理部门Ⅱ 研究部门的合规专员 Ⅲ 投资部Ⅳ 交易部
选项 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 C
解析 实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查;部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。

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