最近（ ）个月内存在违反诚信的不良记录，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问。A、48 B、36 C、24 ...

自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上要（ ）。A、相互协调 B、相互支持 C、共用系统 D...

自营业务投资运作的最高管理机构是（ ）。A、董事会 B、投资决策机构 C、自营业务部门 D、自营业务部门经理

自营业务所需资金的调度应当由（ ）负责。A、自营业务部门 B、非自营业务部门 C、投资决策机构 D、财务部门

自营业务决策机构原则上应当按照（ ）体制设立。A、董事会—投资决策机构—自营业务部门的三级 B、董事会—监督机构—自营业务部门的三级 C...

自营业务的最高决策机构是（ ）。A、监事会 B、董事会 C、投资决策机构 D、总经理

自营业务必须以（ ）名义、通过专用自营席位进行，并由（ ）负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。A、以客户名义；自营业务部门 ...

根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的()。Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.对其直接负责的...

按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为()。Ⅰ.一级市场中的虚假陈述Ⅱ.二级市场中的虚假陈述Ⅲ.新三板市场...

作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列属于投资者应采用的投资观的有()。Ⅰ.合法投资Ⅱ.只注重高额回报Ⅲ.眼见为...