证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。A:现场监管和事前监管 B:现场监管和非现场监管 C:事前监管和事后监管 D:事前监管和事中监管
相关内容：证券,监管,机构,证券公司,日常,现场,事中
- 按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的有( )。 Ⅰ．提供证券交易的场所和设施Ⅱ．接受上市申请．安排证券上市 Ⅲ．对会员进行监管...
- 中国金融业目前形成了“三驾马车”式垂直的分业监管体制，不包括（ ）。A、中国人民银行 B、银监会 C、证监会 D、保监会
- 证券公司申请借人次级债务，应当提交的申请文件包括（） Ⅰ.相关股东(大)会决议 Ⅱ.借人次级债务合同 Ⅲ.合同当事人之间的关联关系说明 Ⅳ...
- 按有无发行中介分类，证券发行可以分为( )。 Ⅰ．公募发行 Ⅱ．私募发行 Ⅲ．直接发行 Ⅳ．间接发行A、Ⅰ.Ⅱ. B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. ...
- 证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（ ）。A:基金管理人 B:基金持有人 C:基金托管人 D:基金投资者
猜你喜欢
- 健全和完善社会保障制度，必须大力推进社会保障体制的改革，具体内容包括()。A:完善和扩大社会保障项目，开展多种类的社会保险B:多渠道筹集社会保障基金和...
- 患者，男性，16岁，化脓性扁桃体炎。护士遵医嘱行青霉素皮肤过敏试验。 注射完试验液1分钟后患者出现濒危感，伴烦躁不安，出冷汗，血压下降，护士判断患者出现...
- 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（ ）。Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回...
- 某施工项目适用简明施工合同，关于该合同价格的说法正确的是（）。A.承包人以基准日期后的市场价格编制工程报价 B.考虑法律政策.规范标准的变化对合同价格的...
- 我国刑法规定在我国领域内的犯罪是指：A.受害人居住地在我国领域内B.犯罪人居住在我国领域内C.犯罪行为或者结果有一项发生在我国领域内D.受害人...
- 患者女，38岁。发热、腹泻2天。每日排便5~8次。查体：T37.8℃，腹软，左下腹压痛（+）。实验室检查：血WBC11×109/L，中性粒细胞0.72；粪...
- 氯氮平治疗精神分裂症宜配用A.氯丙嗉 B.珍氯片 C.石麦汤 D.甘草 E.茯苓
- MMPI－2的美国常模的分界点是（）。A.70T分 B.65T分 C.60T分 D.50T分
- A．因人制宜B．因时制宜C．因地制宜D．即病防变E．未病先防"亡血家不可发汗"此属于
- 凋亡是A. 活体内单个或小团细胞的死亡 B. 细胞或间质内出现半透明、均质、红染无结构物质 C. 结核杆菌引起的坏死 D. 坏死组织发生酶性水解 ...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 私募股权投资基金的组织结构包括（ ）。Ⅰ.信托制Ⅱ.无限责任制Ⅲ.有限合伙制Ⅳ.公司制A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- 变更登记是指由（ ）执行并确认记名证券的过户的行为。A、证券交易所 B、证券交易代理商 C、证券登记结算机构 D、律师事务所
- 外汇风险的特征包括（ ）。 Ⅰ．累积性 Ⅱ．或然性 Ⅲ．不确定性 Ⅳ．相对性A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D....
- 证券公司从事资产管理业务，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ），设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）。A、2亿元；3亿元...
- 关于新股网上发行，下列说法错误的是（ ）。 Ⅰ.网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性 Ⅱ.网上发行虽具有经济性的优点...
- 下列关于股票基金的说法，正确的是（ ）。A、股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金 B、股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值...
- 核准制的核心是监管部门进行( )审核。A: 合规性 B: 合理性 C: 合法性 D: 正确性
- 2010年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有（ ）。 Ⅰ．强大的监管制度 Ⅱ．有效的监督 ...
- 1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（ ）。A、0.4 B、0...
- 货币市场基金的投资对象是（）。 Ⅰ.国库券 Ⅱ.银行承兑汇票 Ⅲ.银行短期存款 Ⅳ.商业票据A、Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0892秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库19次