证券公司开展自营业务的条件包括( ) Ⅰ.证券公司从事自营业务,雲要取得证券监管部门的业务许可 Ⅱ.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司开展自营业务的条件包括( ) Ⅰ.证券公司从事自营业务,雲要取得证券监管部门的业务许可 Ⅱ.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保 Ⅲ.证券公司治理结构健全, 内部管理有效, 能够有效控制业务风险 Ⅳ.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系
选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案 D
解析 证券公司开展自营业务, 或者设立子公司开展自营业务,都需要取得证券监管部 的业务许可,证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保.同时要求证券公司治理结构健全,内部管理有效, 能够有效控制业务风险,公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员, 安全平稳运行的信息系统;。建立完备的业务管理制度,投资决策机制, 操作流程和风险监管体系。

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