证券公司申请融资融券试点,应当具备以下条件() Ⅰ. 经营经纪业务已满 5 年,且在分类评价中等级较高的公司 Ⅱ.公司治理健全, 内控有效,能有效...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司申请融资融券试点,应当具备以下条件() Ⅰ. 经营经纪业务已满 5 年,且在分类评价中等级较高的公司 Ⅱ.公司治理健全, 内控有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ. 公司信用良好,最近 2 年未有违法违规经营的情形,财务状况良好 Ⅳ.客户资产安全、完整 , 实现交易、清算以及客户账户和风险监控的集中管理
选项 A、Ⅰ. Ⅱ . Ⅲ B、Ⅰ. Ⅱ .Ⅳ C、Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D、Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案 C
解析 证券公司经营融资券业务,应当具备以下条件 : 公司治理结构健全,内部控制有效; 风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好 : 有开展业务相应的专业人员、技术条件、资金和证券; 完善的业务管理制度和实施方案等。

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