证券公司有下列( )行为之一的,除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。A.违反相关规定撰写...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司有下列( )行为之一的,除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。 A.违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告 B.提前泄漏证券发行信息 C.以不正当竞争手段招揽承销业务 D.在承销过程中不按规定披露信息
选项
答案 ABCD
解析 证券公司有下列行为之一的,除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销:(1)提前泄漏证券发行信息;(2)以不正当竞争手段招揽承销业务;(3)在承销过程中不按规定披露信息;(4)在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致;(5)违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

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