证券公司的下列( )行为除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。 A.在承销的过程中不按...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司的下列( )行为除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。 A.在承销的过程中不按规定披露信息 B.提前泄露证券发行信息 C.在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票 D.在承销过程中披露的信息有虚假记载
选项
答案 CD
解析 《证券发行与承销管理办法》规定,证券公司有下列行为之一的,除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销:(1)承销未经核准的证券;(2)在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票;(3)在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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