证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。 A. 3万元以上10万元以下 B. 1万元以上3万元以下 C. 3万元以上5万元以下 D. 10万元以上15万元以下
选项
答案 A
解析 【考点提示】本题考査《证券公司监督管理条例》的有关规定。 【精讲】依照《证券法》第219条的规定:“对证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万 元以上10万元以下的罚款。”本题的最佳答案是A选项。

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