下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。A.被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满B.上年曾因违法经营受到行政处罚C....

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。 A.被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满 B.上年曾因违法经营受到行政处罚 C.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 D.在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士

选项

答案 C

解析【考点提示】本题考査的是资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员应当具备的条件。【精讲】资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员应当具备下列条件: (1)取得证券从业资格；（2)熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试；(3)无《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》规定的禁止任职情形；（4)未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁人期巳满；（5)最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调査的情形； (6)正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。境外人士担任前款规定职务的，还应当在中国内地或者香港、澳门等地区工作不少于3年。本题的最佳答案为C选项。

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