证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和()分开管理，以防止利益冲突。A:经纪业务B:自营业务C:证券研究D:承销业务

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和()分开管理，以防止利益冲突。

选项 A:经纪业务 B:自营业务 C:证券研究 D:承销业务

答案 ABC

解析根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

分享到：

猜你喜欢

发表评论

更多 网友评论 （0 条评论）

暂无评论

访问排行

页面耗时0.0769秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库20次

证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和()分开管理，以防止利益冲突。A:经纪业务B:自营业务C:证券研究D:承销业务

相关内容：证券公司,内部控制,防火墙,原则,投资,银行业务,管理,利益,冲突,经纪,业务,自营,证券,研究

猜你喜欢

访问排行

联系我们