证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,可以对其采取( )措施。A.责令暂停部分业务 B.限制业务活动C.指定其他...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,可以对其采取( )措施。 A.责令暂停部分业务 B.限制业务活动 C.指定其他机构托管、接管 D.撤销其有关业务许可
选项
答案 AB
解析 【考点提示】本题是对证监会及其派出机构对证券公司各项风险控制指标采取的主要监管措施的考查。 【精讲】证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施:(1)限制业务活动;(2)责令暂停部分业务;(3)限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;(4)责令更换董事、监事、高 级管理人员或者限制其权利;(5)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利;(6)认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。本题的最佳答案是AB 选项。

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