以下关于对证券公司设立子公司的监管要求,说法正确的是( )。A.禁止同业竞争的需求B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C.禁止相...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 以下关于对证券公司设立子公司的监管要求,说法正确的是( )。 A.禁止同业竞争的需求 B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C.禁止相互持股的情形 D.要求建立风险隔离制度
选项
答案 ABCD
解析 【考点提示】本题是对证券公司设立子公司监管要求的考查。 【精讲】对证券公司设立子公司的监管要求:一是禁止同业竞争的需求;二是子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应;三是禁止相互持股的情形;四是证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益;五是要求建立风险隔离制度,证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突。本题的最佳答案是ABCD选项。

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